Interne Untersuchungen

Compliance Management Systeme (CMS) zielen darauf ab, Risiken einzuschätzen und Regelverstöße präventiv zu verhindern. Sobald jedoch rechtliche Verstöße oder ein Verdachtsmoment vorliegen, müssen Maßnahmen zur Aufklärung und Sanktionierung ergriffen werden. Interne Untersuchungen stellen dabei eine vom Unternehmen initiierte und interne Sachverhaltsaufklärung dar. Diese einzuleiten liegt nicht allein im Ermessen des Unternehmens – vielmehr bestehen gesetzliche Aufklärungspflichten, sodass dem Unternehmen eine besondere Verantwortung und Verpflichtung in diesem Zusammenhang zukommt. Zudem dienen sie dem Reputationsmanagement und der Schadensminimierung.

Unser Seminar nimmt sich der Komplexität dieses forensischen Bereichs an, indem der Aufklärungsprozess praxisnah dargestellt wird. Unter Betrachtung der rechtlichen Rahmenbedingungen erhalten Sie einen Leitfaden für die systematische Planung interner Ermittlungen. In welchem Rahmen sind sie zulässig, wie verlaufen die materiell-rechtlichen Grenzen? Was ist bei überraschenden Durchsuchungen zu tun? Von der Sachverhaltsermittlung über Mitarbeiterinterviews bis hin zur möglichen Strafanzeige werden Sie mit dem Handling von wirtschaftsstrafrechtlichen Sachverhalten vertraut gemacht.